OpenAI 提议由美国主导的全球前沿 AI 技术标准

OpenAI 于 2026 年 9 月 21 日发布了 \”为下一阶段的 AI 建立标准\”，这是一篇 Global Affairs 文章，呼吁美国与全球各国合作，制定前沿 AI 的全球技术标准，包括递归自我改进的标准。

该提案位于 OpenAI 所说的三项使命目标之中：构建自动化 AI 研究员并与之共同解决对齐问题，寻找让人们仍然参与自我改进循环的方法；实现极其智能机器所带来的科学和经济利益；以及赋予个人以个人 AGI。OpenAI 表示，确保 AI 进展安全且有益，取决于对齐研究的进展以及跨实验室和国家的共享标准来指导开发。

OpenAI 对递归自我改进的立场

文章解释说，自动化 AI 研究中的人类监督程度可能有所不同。当 AI 系统承担更多生成后续 AI 代际的工作时，即使有人仍参与，也会推动递归自我改进（RSI）过程，OpenAI 表示，随着过程更加自动化，进展可能会迅速加速。

OpenAI 表示，其相信自动化 AI 研究将产生直接改善人们生活并降低先进智能成本的模型，并且自动化 AI 研究员也可以充当自动化 AI 安全研究员。同时，公司声明，完全自主的 RSI 并未发生，也不应在安全可行之前进行追求。OpenAI 说，关于是否以及如何推进的任何决定，必须取决于保持人类控制的能力以及关于收益和风险的知情民主选择。

如果缺乏适当的谨慎和关怀，RSI 可能导致人类对 AI 开发失去实际控制，且无法监督他们已不再理解的研究过程，公司称。OpenAI 说明了此前披露的 Hugging Face 事件，称其并非 RSI 的直接结果，但提供了一个早期案例，展示如果缺乏强有力的保障和对齐，风险可能会大幅升级。

推动标准制定背后的三大挑战

OpenAI 认为，前沿 AI 开发中的安全与安保实践的国际标准可能与对齐研究本身同等重要，因为它们为政府和实验室提供了对高质量证据的统一定义以及技术防护措施严格程度的共同基线。文章指出，这类标准旨在解决的三个挑战。

第一是碎片化：各国之间冲突的评估、报告要求和事件定义会使跨境证据更难比较，难以衡量新兴能力，也难以应对共享风险。第二是集体行动：单独行动的国家可能会得到所有人都不想要的结果，OpenAI 表示，RSI 可能会让 AI 研究的速度超过各国集体跟进进展、评估风险和保持有意义的人类监督的能力。

第三是能力不均：前沿开发活动和专业知识在全球分布不均，文章称这会加剧前两者的问题。OpenAI 说，这些挑战同样适用于开放和封闭模型，并补充说，任何从事自动化 AI 研究或其他先进能力的 AI 实验室都必须对安全负责。公司将其制定标准的理由归结为避免权力集中并产生更好的实际成果，让实验室外的利益相关者在技术展开过程中拥有发言权。

基于 CAISI 与安全研究所网络的机制

OpenAI 表示，它预计该概念将在未来大幅演进，但确定了两个关键要素。第一是一个促进互补的国家和国际前沿标准的机制。文章提出的一条路径是基于已经在澳大利亚、加拿大、德国、法国、肯尼亚、日本、韩国、新加坡、印度和英国建立的 AI 安全研究所网络，并通过人工智能标准与创新中心（CAISI）及国家行业机构制定标准。工作将聚焦于通过能力基准衡量的前沿 AI 模型和开发者，以及针对自动化 AI 研究（包括 RSI）的收益‑风险管理。

OpenAI表示，美国可以在CAISI 2024年创建的国际先进AI测量、评估与科学网络基础上继续发展。根据美国国家标准与技术研究院，CAISI于2024年11月创立了该网络，其成员包括来自十个国家的政府机构：澳大利亚、加拿大、欧盟、法国、日本、肯尼亚、韩国、新加坡、英国和美国。

NIST 报告称，商务部长 Howard Lutnick 于 2025 年 6 月指示 CAISI 制定用于衡量和提升 AI 系统安全性的指南和最佳实践，并帮助行业制定自愿性标准。CAISI 于 2025 年 12 月在 NeurIPS 期间在圣地亚哥召集了网络成员、行业及技术组织代表，交流自动化 AI 评估的最佳实践和未解问题，网络随后于 2026 年 2 月 13 日发布了关于自动化 AI 评估实践的共识领域。

OpenAI 表示，此项工作产生的标准将为能力测量、风险评估以及评估防护措施是否足够提供共享的技术基础。该公司称这些标准不会作为许可证，也不会成为 AI 模型的强制性预发布审查或批准要求，是否以及如何将其纳入各国法律体系将由国家政府自行决定。

OpenAI 表示，这项工作应征求开放模型和封闭模型开发者、独立技术专家以及学术界的意见，且标准应透明构建，设计时不偏向特定公司、国家或商业模式，包括不要让新进入者或开源权重开发者的竞争变得更困难。文章指出，该方法可以借鉴航空业和金融稳定领域的经验——这些领域的国家已建立了通用技术标准和可信的合作渠道，而未放弃国家主权，并且此项工作应与 ISO、Frontier Model Forum、Agentic AI Foundation、Open Secure AI Alliance 以及正在制定将国际标准与实际 AI 评估相衔接的实用规范的 Appia Foundation 合作。

通用测量、事件协议与美中对话

OpenAI 表示，第二个关键方面是通用的测量和事件报告协议，以实现更好的集体行动。标准可以涵盖如何评估与 RSI 相关的 AI 进展以及 AI 公司内部自主研究的规模，OpenAI 引用了其关于研究加速的报告作为初步贡献。标准还可以涉及对自动化 AI 研究的人为监督，包括哪些自动化研究过程应触发即时人工审查，以及对对齐和自动化研究事件的分类、跟踪、报告和响应方式，并设定共享的严重程度等级和报告阈值。OpenAI 将其不对齐报告框架描述为对此工作的早期贡献。

该公司表示，除标准之外，全球关键基础设施运营商和各国政府需要安全的通信渠道，以共享国家安全关切、新出现的漏洞与威胁以及前沿 AI 安全的最佳实践。OpenAI 称，美中在这些领域的对话将是积极的举措，且计划中的会谈恰逢其时。

在结尾部分，OpenAI 认为，调控 AI 发展速度并非坚持预定的进度，而是要让对齐研究及其部署始终走在能力前面。公司认为，美国应当发挥领导作用，因为其 AI 产业处于技术前沿，而通过务实的国际合作衔接的强有力国家治理能够提供更强的防护、持续的创新以及更广泛获取 AI 红利的途径。